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河南省财政厅关于印发《河南省财政投资评审 工作底稿管理暂行规定》的通知
作者: 点击数: 时间:2017/06/20 09:43:37

河南省财政厅文件



豫财投审〔2012〕2号



河南省财政厅关于印发《河南省财政投资评审

工作底稿管理暂行规定》的通知



各省辖市财政局、有关县(市)财政局:

现将《河南省财政投资评审工作底稿管理暂行规定》印发给你们,请遵照执行。


附件:河南省财政投资评审工作底稿管理暂行规定

○一二年七月十一日

附件

河南省财政投资评审

工作底稿管理暂行规定

为进一步规范财政投资评审工作底稿,提高审核结果的可追溯性,根据《河南省财政投资评审操作规程》、《河南省财政投资评审档案管理办法》及有关规定,结合评审工作实际,特制定本规定。

第一条 审核工作底稿是指评审中心在对项目实施审核的过程中,为真实、完整地反映审核工作的全过程,对项目的审核质量进行有效控制,由审核人员负责整理的项目立项文件、制定的审核方案、实施的审核程序、获取的审核证据以及审核记录等基础资料。

第二条 审核人员在审核过程中,应当收集、整理、编制审核工作底稿。工作底稿按工作内容及特点不同分为管理类工作底稿、备查类工作底稿和业务类工作底稿。

第三条    管理类工作底稿是指项目审核管理过程中形成的工作底稿,主要包括项目评审业务联系单、送审资料签收表、缺少资料通知书、补充资料签收表、审核方案、现场勘察申请表等。

第四条    备查类工作底稿是对审核工作具有备查、支持作用的底稿,分为批准性文件、证明性文件等。

批准性文件是指项目立项、可行性研究报告、初步设计批复等,证明性文件是指项目设计文件、招投标资料、施工合同及工程造价相关资料(图纸会审纪要、设计变更、现场签证)等。

第五条  业务类工作底稿是项目审核阶段形成的工作底稿,一般由审核工作记录及相关资料组成。主要包括现场勘察底稿、工程量审核底稿、综合单价审核底稿、主材设备价格审核底稿、竣工财务决算审核底稿、其它工作记录、审核会议纪要等。

(一)现场勘察底稿。是指现场勘察过程中通过检查、观察、询问及拍照等方法获取的相关证据。

(二)工程量审核底稿。主要是根据工程量计算规则核实工程量的计算过程及计算中采用的相关资料。

(三)综合单价审核底稿。主要是指审定价格所采用的定额、规定或相应时期的市场询价等。

(四)主材设备价格审核底稿。主要是指审核过程中通过查询、函证等方法,对主材设备价格的核实记录、有关主材设备价格信息等。

(五)竣工财务决算审核底稿。主要是指审核过程中通过检查、查询及计算等方法对审定金额的核实记录及相应的合同、票据等。

(六)其它业务类工作记录。主要包括项目审核过程中发现的问题,审核人员对存在问题的分析及提出的初步处理意见,相关单位或人员对问题的处理意见,处理结果及相应的分析证据。

第六条    审核工作底稿由评审单位统一格式,主要包括项目名称、审核内容、审核人员、复核人员、审核工作底稿的具体内容等。工作底稿格式详见附表。

第七条 工作底稿由审核人员收集、整理、编制完成后,由复核人员审查工作底稿的真实性、完整性,复核人员对工作底稿提出意见的,审核人员必须再核实。

第八条 管理类工作底稿、业务类工作底稿应全部存档。备查类工作底稿可按《河南省财政投资评审档案管理办法》的要求存档。

第九条 各市(县)可结合实际制定具体实施办法。



附件:审核项目工作底稿







附件:

审核项目工作底稿



项目名称:____________________________


审核内容:□投资估算 □概算 □预算 □结算


□竣工财务决算 □支出预算 □工程款 □其它


审核人员:___________________


复核人员:___________________


审核日期:___________________




工作底稿目录

一、  管理类工作底稿

1. 项目评审业务联系单(□有 □无)

2. 送审资料签收单(□有 □无)

3. 缺少资料通知书(□有 □无)

4. 补充资料签收单(□有 □无)

5. 现场勘察申请表(□有 □无)

6. 审核方案(□有 □无)

二、  备查类工作底稿

1. 项目立项资料(□有 □无)

2. 可行性研究报告批复(□有 □无)

3. 初步设计批复(□有 □无)

4. 设计图纸(□有 □无)

5. 招标文件(□有 □无)

6. 投标书(□有 □无)

7. 施工合同(□有 □无)

8. 工程造价相关资料(□有 □无)

三、  业务类工作底稿

1. 现场勘察记录表(□有 □无)

2. 工程量审核底稿(□有 □无)

3. 综合单价审核底稿(□有 □无)

4. 主材、设备价格审核底稿(□有 □无)

5. 竣工财务决算审核工作底稿(□有 □无)

6. 审核问题记录底稿(□有 □无)

7. 复核意见底稿(□有 □无)

8. 审核会议纪要(□有 □无)



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